多名员工违反廉洁从业规定，上海证券收监管警示函

【大河财立方消息】11月18日消息，浙江证监局日前披露的行政监管措施显示，上海证券有限责任公司因多名员工违反廉洁从业规定，收到监管处罚。

经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海对此负有管理责任。

根据相关规定，浙江证监局决定对上海证券、瑞安塘下大道证券营业部出具警示函，同时对颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微等4人采取监管谈话措施。

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